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revis Update 11.1 (November 2011)

Unter anderem wurden folgende Prüfungsbereiche komplett überarbeitet und ergänzt:

DGRV-Bereich

- Vorstand
- Personal
- Vermögenslage
- Großkreditbestimmungen (komplett überarbeitet)
- Anzeigen im Kreditgeschäft
- Sonstige Anzeigen
- Geldwäschegesetz (komplett überarbeitet)
- Jahresabschluss

gfb-Bereich

- Personal
- Wertpapier- und Depotbereich
- Compliance-Funktion / MaComp
- "Sonstige strafbare Handlungen"  § 25c KWG

Die Reihe der Musterberichte als „Zusammengefasster Prüfungsbericht“ wurde in den Bereichen

- Aufbauorganisation / IKS
- Meldewesen
- Beleihungswertermittlung innerhalb der Kleindarlehensgrenze

neu hinterlegt.

In den Bereichen

- Gesamtbanksteuerung
- Geldwäscheverhinderung
- Personalwesen
- Kreditgewährung, -weiterbearbeitung und bearbeitungskontrolle
- Risikoklassifizierungsverfahren (Ratings)
- Verbraucherkreditrecht
- Funktionstrennung und Votierung
- Wertpapierbereich

umfassend überarbeitet.

revis Update 11.0

Neue bzw. komplett überarbeitete gfb-Checklisten u.a. 

- MaRisk Neufassung - Änderungen gemäß BAFin-RS 11/2010 (BA) vom 15.10.2010
Zusammenfassung der neuesten Änderungen in einem separaten Prüfbereich zur gezielten Prüfung
Einarbeitung sämtlicher MaRisk-Änderungen in allen relevanten Prüfungsbereichen
- Projektbegleitung der IR (komplett neu)
- Beziehungen zu nahestehenden Personen (komplett neu)
- Instituts-Vergütungs-Verordnung (komplett überarbeitet)

Die Reihe der Musterberichte als "Zusammengefasster Prüfungsbericht" wurde in zahlreichen Bereichen (u.a. WpHG und Depotbereich, Jahresabschluss) umfassend überarbeitet bzw. erweitert.
Für die Prüfung des VerbrkredR wird Ihnen ein komplett neuer Musterbericht zur Verfügung gestellt.

revis Update 10.2

Aktualisierte Checklisten/Fragen DGRV

- Ausgelagerte Unternehmensbereiche
- Aufsichtsrat
- Gesamtbanksteuerung (komplett überarbeitet)
- Personal
- IT-Revision
- Kredit
- Geldwäschegesetz (komplett überarbeitet)
- Jahresabschluss in Verbindung mit BilMog

Neue bzw. komplett überarbeitete gfb-Checklisten

- Pfändungsschutzkonto (komplett neu)
- Verbraucherkreditrichtlinie (komplett neu)
- Compliance-Funktion / MaComp (komplett überarbeitet)
- Filiale - Teilprozessprüfungen
- Filiale - Vollprüfung
- Kassenverkehr Hauptstelle

Die Reihe der Musterberichte als „Zusammengefasster Prüfungsbericht“ wurde in zahlreichen Bereichen (u.a. WpHG und Depotbereich, Jahresabschluss) umfassend überarbeitet bzw. erweitert.

revis Update 10.1

Neue bzw. komplett überarbeitete gfb-Checklisten:

- WpHG und Depotbereich nach risikoorientierten Gesichtspunkten
- Datenschutz gem. Änderungen im BDSG
- Aufsichtsrat
- Personal- und Anreizsysteme
- AGB/Sonderbedingungen
- Preisaushang
- Sorgfaltspflichten § 6 Statut Sicherungseinrichtung

Die Reihe der Musterberichte als „Zusammengefasster Prüfungsbericht“ wurde in den Bereichen

- Mitgliederbewegung
- Inländischer Zahlungsverkehr
- Datenschutz
- Filialprüfung
- Eigene Inhaberschuldverschreibungen
- Devisengeschäfte-Derivate
- Anzeigen im Kreditgeschäft

ergänzt.

Änderungen wurden bei den Musterberichten zu Handelsgeschäften sowie WpHG und Depotbereich vorgenommen.

revis Update 9.15

Neben redaktionellen Änderungen wurden Aktualisierungen/Ergänzungen in folgenden Prüfungsbereichen vorgenommen:

- Geldwäsche - Seit 21.08.2008 gilt das neue Geldwäscheergänzungsgesetz. - Musterbericht wurde aktualisiert.
- Abgeltungssteuer - Seit 01.01.2009 gilt die Abgeltungssteuer. Die Checklisten zur ZASt wurden angepasst.
- Immobilien - Anpassung der Checklisten inkl. neuer Musterbericht
- SolvV - neuer Musterbericht
- GroMiK - neuer Musterbericht

revis Update 9.14

Neben redaktionellen Änderungen wurden Aktualisierungen/Ergänzungen in folgenden Prüfungsbereichen vorgenommen:

- Jahresabschluss
- Geldwäsche
- Ausgelagerte Unternehmensbereiche/Outsourcing
- Verschmelzung
- Systemprüfungen - Internes Kontrollsystem
- IT-Prüfungen
- Kreditgeschäft
- Handelsgeschäfte - Risikocontrolling
- Wertpapier-/Depotgeschäft


revis Update 9.13

Neben Ergänzungen der DGRV-Checklisten wurden in den gfb-Fragen folgende Checklisten zur Verfügung gestellt:

- Verträge und Versicherungen
- Kreditvermittlung
- Anzeigewesen
- Vermögenslage
- Solvabilitätsverordnung - SolvV
- Liquiditätsverordnung - LiqV

Überarbeitete Musterberichte:

- Gesamtbanksteuerung
- Personalwesen
- Mustervorschlag zur Dokumentation zur "Risikoorientierten Prüfung sowie zur Entwicklung der Prüfungsstrategie" im Kreditgeschäft

Neue Musterberichte:

- Jahresabschluss einschließlich Lagebericht
- Marketing, Werbung, Öffentlichkeitsarbeit

revis Update 9.12

Neben redaktionellen Änderungen wurden Aktualisierungen/Ergänzungen in folgenden Prüfungsbereichen vom DGRV vorgenommen:

- Gesamtbanksteuerung
- VR-Control
- Personalbereich
- Jahresabschluss
- Organisation im Kreditgeschäft
- Handelsgeschäfte

Darüber hinaus haben wir in den gfb-Checklisten umfängliche Ergänzungen/Aktualisierungen in folgenden Prüfungsbereichen vorgenommen:

- Sonderbedingungen
- Umsetzung der MiFID - Neuer Bereich
- Berücksichtigung der MiFID im Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft

revis Update 9.11

Für Genossenschaftsbanken optional integriert sind ab revis Release 9.11 die "bundeseinheitlichen Checklisten" aus DGRV-BankPrüfung, die vom DGRV, regionalen Prüfungsverbänden und anderen genossenschaftlichen Institutionen entwickelt wurden und bereits von den Prüfungsverbänden eingesetzt werden. Diese sollen, entsprechend der Vorgaben der Prüfungsverbände, ab 2008 bundesweit im Genossenschaftsbereich zum Einsatz kommen.
Wir sind vom DGRV autorisiert, Ihnen diese Checklisten in revis zur Verfügung zu stellen.

Programmseitig besteht für Sie als Anwender künftig die Möglichkeit, sowohl die DGRV-Checklisten als auch die bewährten und aktualisierten gfb-Checklisten wahlfrei zu verwenden. Dies gilt auch für die Planung, da eine einheitliche Prüfungsstruktur gegeben ist. Die Nutzung der gfb-Checklisten bietet sich insbesondere dann an, wenn keine DGRV-Checklisten zum Thema vorliegen oder die DGRV-Checklisten für die konkrete Prüfung zu grob gehalten sind (z.B. bei Einzelfallprüfungen auf Prüffeldebene).

Um Sie bei der Prüfungsplanung 2008 nachhaltig zu unterstützen, bietet Ihnen die neue revis-Version auch eine automatisierte Übernahme Ihrer bisherigen Prüfungsplanung auf die neue Nummernstruktur.

Damit erfüllt revis die von den Regionalverbänden und dem DGRV verabschiedeten und ab 2008 verbindlich geltenden Regelungen.

Gesamtüberblick Neuerungen des Update:

- Anpassung der Gliederungsstruktur zur Prüfungsplanung an neuen Musterprüfungsplan gemäß DGRV-Schriftenreihe Band 4
- Einbindung der vom DGRV autorisierten bundeseinheitlichen Checklisten aus DGRV-BankPrüfung
- Anpassung der risikoorientierten Prüfung gemäß Vorgaben DGRV-Schriftenreihe Band 4 zu Prüfungsplanung, -durchführung und -dokumentation
- Anpassung der bisherigen gfb-Checklisten an neuen Musterprüfungsplan mit Aktualisierung der Inhalte.
Die Nutzung bietet sich insbesondere für zukünftige Einzelfallprüfungen auf Prüfungsebene an.

Rationelle Berichtserstellung durch

- Bereitstellung von Mustertexten zur Prüfungsplanung/-strategie auf  Unternehmensebene und
- Bereitstellung von prüfungsbereichsspezifischen Mustertexten